Regulierte Branchen unterliegen Prüfungspflichten, die nachweisbare Belege für das Systemverhalten erfordern. KI-Systeme bringen eine neue Herausforderung mit sich: nichtdeterministische, undurchsichtige Ausführung, für die traditionelle Compliance-Kontrollen nicht ausgelegt sind.
Die Compliance-Lücke bei KI-Systemen
Traditionelle Software-Compliance beruht auf deterministischen Systemen mit vorhersehbarem Verhalten. KI-Systeme, insbesondere solche mit großen Sprachmodellen, sind weder deterministisch noch vollständig vorhersehbar. Das schafft eine grundlegende Lücke:
- Protokolle sind kein Nachweis. Veränderbar, unvollständig und nicht verifizierbar. Kein Prüfer kann sich auf einen Protokolleintrag als Ausführungsbeweis verlassen.
- Modellverhalten ist undurchsichtig. Derselbe Prompt kann je nach Temperatur, Modellversion und anbieterseitigen Änderungen unterschiedliche Ausgaben erzeugen.
- Audit-Trails sind rückblickend. Traditionelle Audit-Trails erfassen Zugriffe und Änderungen. Sie erfassen nicht den vollständigen Ausführungskontext einer KI-Entscheidung.
- Governance-Plattformen setzen Richtlinien durch, keinen Beweis. Richtlinienkontrollen legen fest, was geschehen soll. Sie beweisen nicht, was tatsächlich geschehen ist.
Was Prüfer tatsächlich brauchen
Wenn ein Compliance-Audit ein KI-System untersucht, benötigt der Prüfer strukturierte, verifizierbare Nachweise, die folgende Fragen beantworten:
- Welche Eingaben haben die Entscheidung ausgelöst? Der genaue Prompt, Kontext und die dem Modell bereitgestellten Daten.
- Welche Parameter haben die Ausführung bestimmt? Modellversion, Temperatur, Token-Limits und alle Systembeschränkungen.
- Welche Ausgabe wurde erzeugt? Die genaue Antwort, einschließlich Tool-Aufrufen oder strukturierter Daten.
- Kann dieser Datensatz unabhängig verifiziert werden? Kann ein Dritter, ohne dem Ursprungssystem zu vertrauen, bestätigen, dass der Datensatz nicht verändert wurde?
Ein Certified Execution Record beantwortet alle vier Fragen in einem einzigen manipulationssicheren Artefakt.
Ausrichtung an Standards
Das CER-Format von NexArt ist darauf ausgelegt, Nachweisanforderungen wichtiger Compliance-Rahmenwerke zu unterstützen:
| Rahmenwerk | Relevante Anforderung | Wie CERs dies unterstützen |
|---|---|---|
| ISO/IEC 42001 | Auditierbarkeit des KI-Managementsystems | Strukturierte, manipulationssichere Ausführungsdatensätze mit kryptografischer Integrität |
| SOC 2 | Verarbeitungsintegrität, Sicherheit, Verfügbarkeit | Deterministische Datensatzbildung, unabhängige Verifikation, versiegelte Nachweise |
| NIST AI RMF | Risikomessung, Transparenz | Vollständiger Ausführungskontext, verifizierbare Herkunft, portable Nachweisartefakte |
| EU AI Act | Auditierbarkeit von KI-Hochrisikosystemen | Ausführungsnachweise, die unabhängig geprüft, verifiziert und archiviert werden können |
Eine detaillierte Zuordnung finden Sie unter Ausrichtung an Standards.
NexArt stellt Ausführungsnachweise bereit. NexArt entscheidet nicht, ob eine KI-Ausgabe, -Entscheidung oder ein -Workflow rechtlich konform, fair, korrekt oder nach einem Rahmenwerk zertifiziert ist. NexArt selbst ist nicht nach ISO/IEC 42001, SOC 2 oder dem EU AI Act zertifiziert.
Branchen und Anwendungsfälle
Finanzdienstleistungen
Auditierbare Nachweise für KI-gestütztes Risiko-Scoring, Betrugserkennung, Kreditentscheidungen und Handelssignale.
Gesundheitswesen
Verifizierbare Datensätze für klinische Entscheidungsunterstützung, Diagnoseunterstützung und Behandlungsempfehlungssysteme.
Recht und Compliance
Belastbare Ausführungsnachweise für KI-gestützte Vertragsprüfung, Due Diligence und regulatorische Analyse.
Versicherung
Manipulationssichere Datensätze für Schadensbearbeitung, Underwriting-Modelle und automatisierte Bewertungssysteme.
Umsetzungspfad
- Identifizieren Sie kritische KI-Entscheidungspunkte. Erfassen Sie die KI-Ausführungen in Ihrem Workflow, die Auditierbarkeit erfordern.
- Instrumentieren Sie mit dem NexArt SDK. Ein einzelner certifyDecision()-Aufruf an jedem Entscheidungspunkt erzeugt ein vollständiges CER.
- Attestierung anfordern. Für zusätzliche Sicherheit übermitteln Sie CERs an einen Attestierungsknoten für unabhängige signierte Quittungen.
- Archivieren und verifizieren. Exportieren Sie CERs als portable JSON-Artefakte. Verifizieren Sie jederzeit über verify.nexart.io oder das SDK.
Cite this definition
"Ausführungsnachweis für regulierte KI ist die Praxis, strukturierte, manipulationssichere, unabhängig verifizierbare Datensätze des KI-Systemverhaltens zu erstellen, die Audit-, Compliance- und Governance-Anforderungen erfüllen."
, Ausführungsnachweis für regulierte KI, NexArt Glossary. https://nexart.io/glossary#execution-evidence-regulated-ai
Erstellen Sie auditunterstützende Nachweise für KI-Workflows
Certified Execution Records erzeugen strukturierte Ausführungsnachweise, die Compliance- und Audit-Workflows unterstützen können. NexArt zertifiziert die Konformität mit keinem Rahmenwerk. Starten Sie in unter fünf Minuten.
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